正華觀點‖專利代理之技術交底書
發布時間：2020-03-02 瀏覽量：
摘要：技術交底書是專利代理人獲得發明基礎信息、理解發明構思和撰寫專利申請文件的基本素材。申請人所提供的技術交底書的好壞在很大程度上影響專利申請文件的撰寫質量和工作效率。專利代理人應當與其發明人進行必要的溝通，以幫助申請人提供能夠反映發明創造內容的技術交底書。
一、技術交底書模板的構成
為提高專利代理人與申請人之間的溝通效率，專利代理機構通常備有技術交底書模板以提供給發明人填。技術交底書模飯中列出了需要發明人提供的各方面內容，主要包括基本信息、技術鎖域、背景技術、現有技術缺陷與存在的問題、本發明要解決的問題、本發明的技術方案、技術效果、本發明的替代方案等。
二、引導并協助發明人完成技術交底書
雖然技術交底書模板全面地列出了需要發明人提供的各部分內容，但由于專利申請所需要的技術文件與相關內容不同于研發人員寫科技論文或寫產品說明書，因而發明人提供的技術交底書很有可能不能滿足專利申請文件撰寫的需要。在這種情況下，專利代理人應當引導并協助發明人提供能充分反映發明內容的技術交底書。
下面先針對發明人所提供的技術交底書存在的三類主要缺陷說明如何協助發明人消除這樣的缺陷，然后對發明人提供的技術交底書中的常見具體問題作出進一步說明。
1、發明人未按技術交底書模板進行填寫
在提供技術交底材料的階段，部分發明人可能不太清楚對技術交底書的具體要求，例如選用技術術語的原則、提供材料應詳盡到什么程度、核心技術可否加以保密、實例需要如何提供、附圖可否采用照片、可否直接將工程制圖用作說明書附圖等，因而未按技術交底書的模板進行填寫，甚至僅寄來一個實物，要求保護該產品。
在這種情況下，.專利代理人應當向其說明技術交底書中各部分內容的具體含義與填寫要求，以引導并協助發明人完成技術交底書的填寫。
2、發明人提供的技術交底書缺少相應內容
在部分技術交底書中，發明人雖然按照技術交底書模板填寫了相關內容，但對其中某些部分的內容填寫得十分簡單，甚至未填寫這一部分內容，導致所提供的技術交底書中缺少某一部分相應內容。例如，有的發明人在研發時并未對現有技術進行檢索和調研，僅根據自身對現有技術的了解進行研發，因此在技術交底書第三項“技術背景”部分對現有技術的描述很簡略甚至未寫。 在這種情況下，可以引導發明人對本領域的現有技術進行檢索，請發明人提供現有技術文獻，現有產品的結構圖、現有工藝流程圖等；如果發明是對某一現有專利的改進，則可以讓發明人提供相應的專利文獻信息與資料。又如，有的發明人僅僅針對其研發出的具體產品要求給于專利保護，因此未考慮過還有哪些替代方案，因此未填寫第八項“本發明的替代方案"。在這種情況下，可以針對本發明所涉及的各個改進點向發明人逐個了解有無替代的技術手段，從而引導發明人填寫這一部分內容。
3、發明人提供的技術交底書不符合需要
在部分技術交底書中，雖然發明人按照技術交底書的模板填寫了各項內容，但其中某些部分內容不能詳細或者不符合要求。例如，發明人在技術交底書第五項“本發明技術方案的詳細閘述”部分僅給出發明的相應圖紙，但文字描述部分過于簡單，對其具體結構及工作原理未作詳細說明；或者發明人在技術交底書第七項“本發明的有益效果”部分僅給出其具有哪些技術效果或帶來哪些優點，但是未寫清楚所采用的技術方案與實現的技術效果之間的關系，也就是說既未具體分析本發明的各個改進點如何實現相應的技術效果，也未通過本發明與現有技術試驗數據的對比來說明其帶來明些技術效果。在上述情況下，專利代理人可能會難以清楚地理解發明，因而需要有的放矢地要求發明人對這些部分進一步補充相關內容以完善技術交底書。
4、發明人提供的技術交底書中常見具體問題
下面針對技術交底書中最常見的具體問題作出說明。
（1）僅給出局部信息，缺少全局信息
對于僅紿出局部信息的技術交底書，專利代理人難以對發明內容建立全面的認知，因而難以正確理解該發明的技術方案。
（2）附圖以照片方式提供
在部分技術交底書中，未提供按照機械制圖規范繪制的附圖，而僅提供了照片。鑒于《專利審查指南2010》第一部分第一章第4.3節中明確規定，除顯示金相結構、組織細胞或者電泳圖譜這些特殊情況外，不得使用照片作為附圖。在這種情況下，對于不屬于上述特殊情況的附圖，應當向發明人說明《專利審查指南2010》中的有關規定，并要求對這些照片提供按照機械制圖規范繪制的附圖。
（3）附圖中缺少有關部件的附圖標記
在部分技術交底書中,雖然提供了附圖,但這些附圖中缺少有關部件的文字或標記,即未反映文字部分提釗的各個結構或部件與附圖中實際給出的各個結構或部件之間的關聯關系,從而使專利代理人在結合附圖閱讀技術交底書時,不清楚其中提到的部件或說明是針對附圖中哪個部分所說的,造成專利代理人對發明內容和技術方案的理解閑難。在這種情況下,可通過溝通請發明人另行提供加上有關部件的文字或標記的附圖,也可在溝通時根據發明人所作說明自行標注后請發明人確認。
（4）提供產品項目申報書或者提供說明書性質的操作說明或使用指南等作為技術交底書
部分申請人將其研發產品的項目申報書或者將其即將生產上市產品的產品說明書性質的操作說明或使用指南作為技術交底書提供，這樣的技術交底書未將發明的內容及具技術方案予以披露。對于這種情況，專利代理人除了向申請人提供技術交底書的模板外，最好同時向其提供一個比較詳細的與該產品領域想接近的技術交底書實例，請其發明人參照該實例提供技術交底書及相關材料。
（5）涉及軟件的技術交底書常見問題
對于軟件類的專利申請，發明人也可能難以把握。有的發明人僅提供該軟件的優越性和所能夠實現的功能，有的發明人提供源程序和代碼，有的發明人僅提供軟件操作說明和屏幕截圖。
為使發明人能更好地理解技術交底書的各部分內容，專利代理人可以用一個比較詳細的與其領域相接近的專利實例，讓發明人參照提供相關材料。
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